深水海納水務集團股份有限公司 關于2023年度計提信用減值損失和 資產減值損失的公告
證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2024-022
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
深水海納水務集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年4月25日召開第三屆董事會第九次會議和第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關于公司2023年度計提信用減值損失和資產減值損失的議案》。根據《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務辦理》、《企業(yè)會計準則》以及公司相關會計政策的規(guī)定，為真實、準確反映公司2023年年度財務狀況、資產價值與經營成果，公司對各類資產進行全面清查和減值測試，2023年度計提信用減值損失和資產減值損失共計4,163.00萬元，有關情況說明如下：
一、本次計提信用減值損失及資產減值損失的情況概述
1、本次計提信用減值損失及資產減值損失的原因
依照《企業(yè)會計準則》及公司會計政策的相關規(guī)定，公司對合并范圍內截至2023年度末的各類存貨、應收款項、合同資產、其他應收款、固定資產、在建工程、無形資產等資產進行全面清查，對各類存貨的可變現凈值、應收款項回收的可能性、固定資產、長期股權投資、在建工程、無形資產等資產的可變現性進行充分的評估和分析，認為上述資產中部分資產存在一定的減值跡象，本著謹慎性原則，對可能發(fā)生減值損失的資產計提減值準備。
2、本次計提信用減值損失及資產減值損失的范圍和總金額
公司及下屬子公司對2023年度末存在可能發(fā)生減值跡象的資產進行全面清查和資產減值測試后，2023年度計提及轉回信用減值損失后、計提資產減值損失后共計人民幣4,163.00萬元，具體情況如下：
單位：萬元
二、本次計提資產減值準備的確認標準及計提方法
�。ㄒ唬┬庞脺p值損失
依據《企業(yè)會計準則第22號—金融工具確認與計量》的相關規(guī)定，公司按信用風險特征的相似性和相關性對應收款項進行分組，按信用風險特征組合計提信用損失準備。對正常風險或低風險組合的應收款項按賬齡分析法計提信用損失準備，對存在重大減值風險項目單獨進行減值測試，并計提信用損失準備。報告期內，公司按照計提信用損失準備的會計政策，計提信用減值損失3,565.87萬元，其中:應收票據計提信用損失準備34.18萬元，其他應收款計提信用損失準備123.46萬元，應收賬款計提信用損失準備3,408.23萬元。
�。ǘ┵Y產減值損失
公司計提資產減值損失597.13萬元，其中：存貨計提6.62萬元，合同資產計提-433.11萬元，固定資產計提1,023.62萬元。
1、存貨
公司按照單個存貨項目計提存貨跌價準備；但對于數量繁多、單價較低的存貨，按照存貨類別計提存貨跌價準備；與在同一地區(qū)生產和銷售的產品系列相關、具有相同或類似最終用途或目的，且難以與其他項目分開計量的存貨，則合并計提存貨跌價準備。在資產負債表日，對存貨進行全面清查后，按存貨的成本與可變現凈值孰低提取或調整存貨跌價準備。以前減記存貨價值的影響因素已經消失的，減記的金額予以恢復，并在原已計提的存貨跌價準備金額內轉回，轉回的金額計入當期損益。
2023年度，公司計提存貨跌價準備6.62萬元。
2、合同資產
公司根據履行履約義務與客戶付款之間的關系在資產負債表中列示合同資產或合同負債，合同資產按照預期信用損失法計提減值準備。
2023年度，公司計提合同資產減值準備-433.11萬元。
3、固定資產
公司在每一個資產負債表日檢查長期股權投資、固定資產、在建工程、使用壽命確定的無形資產等是否存在可能發(fā)生減值的跡象。如果長期資產存在減值跡象，則以單項資產為基礎估計其可收回金額；難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組為基礎確定資產組的可收回金額。
資產可收回金額的估計，根據其公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。
可收回金額的計量結果表明，長期資產的可收回金額低于其賬面價值的，將長期資產的賬面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的資產減值準備。資產減值損失一經確認，在以后會計期間不得轉回。
2023年度，公司計提固定資產減值準備1,023.62萬元。
三、對公司的影響
公司本次計提信用減值損失和資產減值損失事項，符合《企業(yè)會計準則》和公司相關政策的規(guī)定，真實、客觀地體現了公司資產的實際情況，不存在損害公司和股東利益的行為。經北京大華國際會計師事務所（特殊普通合伙）審計確認，公司本次計提信用減值損失和資產減值損失合計4,163.00萬元，將減少公司 2023年度利潤總額4,163.00萬元。
特此公告。
深水海納水務集團股份有限公司董事會
2024年4月29日
證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2024-023
深水海納水務集團股份有限公司關于
作廢部分2023年限制性股票激勵計劃
已授予尚未歸屬的限制性股票的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
深水海納水務集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2024年4月25日召開了第三屆董事會第九次會議和第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關于作廢部分2023年限制性股票激勵計劃已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，根據《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）及公司2023年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）等相關規(guī)定，公司擬將部分激勵對象已獲授予但尚未歸屬的限制性股票共計119.8萬股進行作廢�，F將有關事項說明如下：
一、股權激勵計劃的決策程序和批準情況
�。ㄒ唬�2023年8月17日，公司召開第三屆董事會第四次會議，審議通過《關于<2023年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》《關于<2023年限制性股票激勵計劃考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃有關事項的議案》《關于提請召開2023年第二次臨時股東大會的議案》等議案，獨立董事已就相關議案發(fā)表了獨立意見。
�。ǘ�2023年8月17日，公司召開第三屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過《關于<2023年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》《關于<2023年限制性股票激勵計劃考核管理辦法>的議案》《關于核實<2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單>的議案》等議案。
（三）2023年8月18日至2023年8月28日，公司對本激勵計劃確定的激勵對象的姓名和職務進行了內部公示。公示期內，公司監(jiān)事會未收到任何異議，無反饋記錄。2023年9月1日，公司披露《監(jiān)事會關于2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。
�。ㄋ模�2023年9月1日，公司披露《關于2023年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。
（五）2023年9月7日，公司召開2023年第二次臨時股東大會，審議通過《關于<2023年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》《關于<2023年限制性股票激勵計劃考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃有關事項的議案》等議案。
�。�2023年9月7日，公司召開第三屆董事會第五次會議和第三屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，獨立董事已就本議案發(fā)表了獨立意見。
（七）2024年4月25日，公司召開第三屆董事會第九次會議和第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關于作廢部分2023年限制性股票激勵計劃已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。
二、本次作廢限制性股票的具體情況
根據《管理辦法》及激勵計劃的相關規(guī)定，由于公司 2023年限制性股票激勵計劃中首次授予部分獲授予限制性股票的激勵對象中2名激勵對象因個人原因已離職，已不符合激勵資格，其已獲授予但尚未歸屬的限制性股票合計13萬股不得歸屬并由公司作廢；由于公司2023年限制性股票激勵計劃中2023年度業(yè)績未達到業(yè)績考核目標，對應的歸屬比例40%不得歸屬，其首次授予的第一個歸屬期不能歸屬的106.8萬股限制性股票由公司作廢，綜上合計作廢限制性股票119.8萬股。
三、本次作廢部分限制性股票對公司的影響
公司本次作廢部分已授予但尚未歸屬的限制性股票不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，不會影響公司管理團隊的穩(wěn)定性，也不會影響公司2023年限制性股票激勵計劃繼續(xù)實施。
四、監(jiān)事會意見
經審核，監(jiān)事會認為：公司作廢2023年限制性股票激勵計劃部分已授予但尚未歸屬的限制性股票，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司2023年限制性股票激勵計劃的相關規(guī)定，相關事項的審議和表決程序符合《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》及公司2023年限制性股票激勵計劃等的規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。因此，公司監(jiān)事會同意公司此次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票共計119.8萬股。
五、法律意見書結論性意見
經核查，律師認為，截至本法律意見書出具日，本次作廢已取得必要的批準和授權，本次作廢符合《管理辦法》和《激勵計劃（草案）》的規(guī)定。
六、備查文件
1、第三屆董事會第九次會議決議；
2、第三屆監(jiān)事會第九次會議決議；
3、北京市君澤君（深圳）律師事務所關于深水海納水務集團股份有限公司作廢部分2023年限制性股票激勵計劃已授予但尚未歸屬的限制性股票事項的法律意見書。
特此公告。
深水海納水務集團股份有限公司董事會
2024年4月29日
證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2024-024
深水海納水務集團股份有限公司關于
公司2024年度日常關聯交易預計的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、日常關聯交易的基本情況
�。ㄒ唬┤粘ｊP聯交易的概述
公司因日常經營需要，擬預計公司及下屬子公司（含控股子公司和全資子公司）2024年度計劃與公司關聯方江蘇德高物聯技術有限公司（以下簡稱“江蘇德高”）發(fā)生日常關聯交易，結合2023年度實際發(fā)生的日常關聯交易情況，同時對公司與關聯方2024年度擬開展業(yè)務情況進行分析后，公司對2024年度日常關聯交易情況進行了預計。
根據《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《公司章程》等相關規(guī)定，本次預計日常關聯交易額度經董事會審議通過后，無需提交股東大會審議。
�。ǘ╊A計2024年度關聯交易的類別和金額
單位：萬元
二、 關聯人介紹和關聯關系
�。ㄒ唬┙K德高物聯技術有限公司
1.公司名稱：江蘇德高物聯技術有限公司
統(tǒng)一社會信用代碼：91320602582282553X
法定代表人：魏東林
注冊資本：3,040萬元人民幣
成立日期：2011年9月9日
住所：南通市新勝路158號邁普科技園6號樓一樓
經營范圍：一般項目：物聯網技術服務；智能儀器儀表制造；軟件開發(fā)；智能儀器儀表銷售；環(huán)境監(jiān)測專用儀器儀表制造；環(huán)境監(jiān)測專用儀器儀表銷售；水質污染物監(jiān)測及檢測儀器儀表制造；水質污染物監(jiān)測及檢測儀器儀表銷售；終端計量設備銷售；物聯網設備制造；物聯網設備銷售；電子元器件與機電組件設備銷售；水資源專用機械設備制造；工業(yè)自動控制系統(tǒng)裝置制造；工業(yè)自動控制系統(tǒng)裝置銷售；在線能源監(jiān)測技術研發(fā)；智能水務系統(tǒng)開發(fā)；衛(wèi)星技術綜合應用系統(tǒng)集成；衛(wèi)星遙感數據處理；技術服務、技術開發(fā)、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；水利相關咨詢服務；大數據服務；工程管理服務；水資源管理；水環(huán)境污染防治服務；土壤環(huán)境污染防治服務；水污染治理；數據處理和存儲支持服務；在線能源計量技術研發(fā)；貨物進出口（除依法須經批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經營活動）
截至2023年12月31日，總資產為11,884萬元，凈資產為7,467萬元。2023年度實現營業(yè)收入12,879萬元，凈利潤1,402萬元。
2.與公司的關聯關系
公司全資子公司深水海納（寧夏）環(huán)保創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“寧夏環(huán)保”）與江蘇德高于2023年5月31日成立合資公司南通海納智慧物聯技術有限公司（以下簡稱“海納智慧”），其中，寧夏環(huán)保持有海納智慧80%股權，江蘇德高持有海納智慧20%股權，江蘇德高因此被公司認定為新增的關聯方。
3.履約能力分析
上述關聯方依法存續(xù)且經營正常，不是失信被執(zhí)行人，日常交易中能正常履行合同約定內容，具備履約能力。
三、關聯交易主要內容
1.定價政策及定價依據
公司及下屬子公司此次與關聯方發(fā)生的日常關聯交易定價參照市場公允價格雙方協商確定，遵守公平、公允定價原則，嚴格按照公司的相關制度進行。
2.關聯交易協議簽署情況
公司及下屬子公司將根據業(yè)務開展實際情況與關聯方簽署具體的交易合同或協議，并依照合同約定履行相關權利和義務。
四、關聯交易的目的和對上市公司的影響
上述關聯交易為公司日常經營所需，符合公司的實際經營與業(yè)務發(fā)展需要。公司與關聯方發(fā)生的日常關聯交易，遵循平等自愿、誠實信用、公平合法的原則， 不存在損害公司利益和中小股東利益的情形，不會對公司的財務狀況、經營成果及獨立性產生重大不利影響，不會對關聯方形成較大依賴，不影響公司獨立性。
五、獨立董事專門會議意見
由于公司日常經營需要，公司對2024年度日常關聯交易情況進行了預計，預計的關聯交易額度是公司及其下屬子公司（含控股子公司和全資子公司）2024年度經營所需的，該關聯交易遵循市場定價原則，符合公司和全體股東的利益，未影響公司的獨立性，未發(fā)現有侵害公司及中小股東利益的行為和情況，符合《公司法》《證券法》等有關法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。我們同意將《關于公司2024年度日常關聯交易預計的議案》提交公司董事會審議。
六、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：深水海納2024年度日常關聯交易預計事項已經公司第三屆董事會第九次會議、第三屆監(jiān)事會第九次會議、第三屆董事會獨立董事專門會議2024年第一次會議審議通過，符合有關法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司與上述關聯方發(fā)生的關聯交易將按照公開、公平、公正的原則，依據市場公允價格協商確定，不會損害公司和非關聯股東的利益，不會對公司的獨立性產生影響。
綜上，保薦機構對深水海納2024年度日常關聯交易預計事項無異議。
七、備查文件
1、第三屆董事會第九次會議決議；
2、第三屆監(jiān)事會第九次會議決議；
3、第三屆董事會獨立董事專門會議2024年第一次會議決議；
4、國投證券股份有限公司關于深水海納水務集團股份有限公司2024年度日常關聯交易預計的核查意見。
特此公告。
深水海納水務集團股份有限公司董事會
2024年4月29日
證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2024-025
深水海納水務集團股份有限公司
關于擬續(xù)聘會計師事務所的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
深水海納水務集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年4月25日召開的第三屆董事會第九次會議、第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關于擬續(xù)聘2024年度會計師事務所的議案》，擬續(xù)聘北京大華國際會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“北京大華國際”）為公司2024年度審計機構，本事項尚需提交股東大會審議，具體情況說明如下：
一、擬聘任會計師事務所基本情況
�。ㄒ唬C構信息
1、基本信息
名稱：北京大華國際會計師事務所（特殊普通合伙）
成立日期：2008年12月8日
組織形式：特殊普通合伙
注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街31號5層519A
首席合伙人：楊雄
截至2024年2月合伙人數量：37人
截至2024年2月注冊會計師人數：150人，其中：簽署過證券服務業(yè)務審計報告的注冊會計師人數：52人。
2023年度業(yè)務總收入：54,909.97萬元
2023年度審計業(yè)務收入：42,181.74萬元
2023年度證券業(yè)務收入：33,046.25萬元
2023年度上市公司審計客戶家數：59家
主要行業(yè)：制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息服務業(yè)，水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)
本公司同行業(yè)上市公司審計客戶家數：2家
2、 投資者保護能力
職業(yè)風險基金上年度年末數：105.35萬元；已購買的職業(yè)保險累計賠償限額2億元。職業(yè)風險基金計提和職業(yè)保險購買符合相關規(guī)定；近三年無在執(zhí)業(yè)行為相關民事訴訟中承擔民事責任的情況。
3、誠信記錄
北京大華國際近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰 0 次、行政處罰 0 次、監(jiān)督管理措施 0 次、自律監(jiān)管措施 0 次和紀律處分 0 次。期間有 13名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施12次、自律監(jiān)管措施1次（以上處理均不在我所執(zhí)業(yè)期間）。
�。ǘ╉椖啃畔�
1、基本信息
擬安排項目合伙人：姓名呂紅濤，2017年10月成為注冊會計師，2014年1月開始從事上市公司審計，2023年12月開始在北京大華國際所執(zhí)業(yè)，2022年12月開始為本公司提供審計服務；近三年簽署上市公司審計報告6家。
擬安排項目簽字注冊會計師：姓名王琳，2020年6月成為注冊會計師，2021年1月開始從事上市公司審計，2023年12月開始在本所執(zhí)業(yè)，2023年12月開始擬為本公司提供審計服務；近三年簽署上市公司審計報告情況2家。
擬安排的項目質量復核人員：黃海洋，2014年2月成為注冊會計師，2014年2月開始從事上市公司審計，2023年12月開始在北京大華國際所執(zhí)業(yè)，2023年12月開始為本公司提供審計服務；近三年簽署和復核的上市公司數5家。
2、誠信記錄
項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，未因執(zhí)業(yè)行為受到證監(jiān)會及派出機構、行業(yè)主管部門的行政處罰，未因執(zhí)業(yè)行為受到證監(jiān)會及派出機構的行政監(jiān)管措施。
3、獨立性
北京大華國際會計師事務所（特殊普通合伙）及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人等從業(yè)人員不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。
4、審計收費
關于2024年度審計費用，公司董事會擬提請股東大會授權管理層依審計工作量與審計機構協商確定。
二、履行的審批程序
1、公司審計委員會履職情況
公司董事會審計委員會認為：北京大華國際具備提供審計服務的專業(yè)能力和資質，符合《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性的要求，具有良好的誠信記錄和投資者保護能力，審計委員會對北京大華國際提供的資料進行審核并進行專業(yè)判斷，認為北京大華國際在獨立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護能力等方面能夠滿足公司對于審計機構的要求，同意續(xù)聘北京大華國際為公司2024年度審計機構，并同意提交公司董事會審議。
2、獨立董事專門會議意見
北京大華國際會計師事務所（特殊普通合伙）具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務的審計資格，具備為上市公司提供審計服務的豐富經驗與能力，能夠滿足公司財務審計的工作要求。該事務所在擔任公司2023年度審計機構過程中，遵循獨立、 客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，較好地完成了約定的服務內容，順利完成了公司年度審計工作。我們一致同意續(xù)聘北京大華國際會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2024年度審計機構，并同意將《關于擬續(xù)聘2024年度會計師事務所的議案》提交公司董事會審議。
3、公司董事會及監(jiān)事會審議表決情況
2024年4月25日，公司第三屆董事會第九次會議決議及公司第三屆監(jiān)事會第九次會議決議審議通過了《關于擬續(xù)聘2024年度會計師事務所的議案》，同意續(xù)聘北京大華國際為公司2024年度審計機構，該事項尚需提交股東大會審議。
4、生效日期
本次續(xù)聘會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。
四、備查文件
1、公司第三屆董事會第九次會議決議；
2、公司第三屆監(jiān)事會第九次會議決議；
3、公司第三屆董事會審計委員會第八次會議決議；
4、第三屆董事會獨立董事專門會議2024年第一次會議決議；
5、擬聘任會計師事務所關于基本情況的說明。
特此公告。
深水海納水務集團股份有限公司董事會
2024年4月29日
證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2024-027
深水海納水務集團股份有限公司
2023年年度報告摘要
一、重要提示
本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應當到證監(jiān)會指定媒體仔細閱讀年度報告全文。
所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。
北京大華國際會計師事務所（特殊普通合伙）對本年度公司財務報告的審計意見為：標準的無保留意見。
本報告期會計師事務所變更情況：公司本年度會計師事務所由大華會計師事務所（特殊普通合伙）變更為北京大華國際會計師事務所（特殊普通合伙）。
非標準審計意見提示
□適用 R不適用
公司上市時未盈利且目前未實現盈利
□適用 R不適用
董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案
□適用 R不適用
公司計劃不派發(fā)現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。
董事會決議通過的本報告期優(yōu)先股利潤分配預案
□適用 R不適用
二、公司基本情況
1、公司簡介
2、報告期主要業(yè)務或產品簡介
�。ㄒ唬┕舅鶑氖碌闹饕獦I(yè)務
公司業(yè)務聚焦工業(yè)污水處理、優(yōu)質供水領域，整合智能裝備、新材料、水處理藥劑等環(huán)保水務產業(yè)鏈業(yè)務，搭建智慧水務平臺，為客戶提供集“研發(fā)、設計、投資、建設、運營”于一體的系統(tǒng)化解決方案。作為生態(tài)文明建設的重要參與者，深水海納始終踐行“守護綠水青山，共創(chuàng)美好未來”的企業(yè)使命，以改善生態(tài)環(huán)境為己任，立足深圳，服務全國，致力于成為中國生態(tài)環(huán)境智慧治理領導者。
公司致力于打造水務環(huán)保產業(yè)鏈上下游一體化服務的業(yè)務生態(tài)：
1、工業(yè)污水處理
在工業(yè)園區(qū)污水處理方面，公司為客戶提供工業(yè)園區(qū)或工業(yè)集聚區(qū)污水處理廠及其配套管網的投資、設計、建設和運營服務，采用以智慧化總程平衡為主要技術手段的全新TEPS污染治理理念和水污染治理模式，將設計和運營緊密結合，將污水處理和企業(yè)生產緊密銜接，利用最優(yōu)技術方案，提高污水處理的效果和運營效果，降低運營成本，并使園區(qū)整體治理效果更佳。
在工業(yè)企業(yè)水系統(tǒng)處理方面，公司為煤化工、石油化工、精細化工、農藥、醫(yī)藥、印染、毛紡、電力、鋼鐵、造紙、電子、食品加工等行業(yè)企業(yè)客戶提供生產供水、脫鹽水、循環(huán)冷卻水、生產廢水處理及回用、濃鹽水零排放，全流程水系統(tǒng)整體解決方案。
2、優(yōu)質供水
優(yōu)質供水指公司為客戶提供優(yōu)質飲用水和管道直飲水的給水設施及配套管網的投資、設計、建設和運營環(huán)節(jié)中的部分或全部服務。
（1）優(yōu)質飲用水
公司立足居民飲用水安全，運用先進的深度處理工藝技術，使運營的水廠出水水質優(yōu)于國家生活飲用水衛(wèi)生標準，為客戶提供優(yōu)質飲用水的投資、設計、建設和運營服務。
�。�2）管道直飲水
公司率先在國內提出“管道直飲水”概念，采用超濾、納濾或反滲透等膜處理工藝，將自來水深度凈化處理達到飲用凈水水質標準，滿足人們對高品質飲水的需求。公司為客戶提供管道直飲水的投資、設計、建設和運營服務。
3、污泥處理處置
公司擁有先進的污泥處理技術，為客戶提供多種污泥處理處置系統(tǒng)解決方案。通過不同的工藝組合實現“減量化、穩(wěn)定化、無害化”處理，再進行資源化循環(huán)利用，減少環(huán)境污染，提高經濟效益和社會效益。
4、智慧水務
公司利用物聯網、云計算、大數據、空間地理信息等信息技術，結合自主研發(fā)的人工智能核心算法、數字孿生技術，構建“HY-SMART”智慧水務系統(tǒng)，為客戶提供工業(yè)（園區(qū)）污水廠及上游排污企業(yè)智慧化管理綜合解決方案、供水廠網一體智慧化管理綜合解決方案、水環(huán)境監(jiān)測及應用智慧管理綜合解決方案服務，打造集“水資源、水安全、水環(huán)境、水生態(tài)”為一體的監(jiān)測、治理、運維智慧平臺。
5、綠色零碳綜合智慧園區(qū)
公司通過深度融合環(huán)境保護和節(jié)能減排手段，整合公司優(yōu)質供水、工業(yè)污水處理、污泥處理處置、環(huán)境監(jiān)測、分布式光伏、儲能、余熱回收等環(huán)境保護和綜合智慧能源全產業(yè)鏈資源，在園區(qū)規(guī)劃建設與運營管理中融入碳中和理念，打造零碳操作系統(tǒng)，以數字化手段整合節(jié)能、減排、固碳、碳匯等碳中和措施，以智慧化管理實現園區(qū)內水資源循環(huán)利用、達標排放效率提升、能源綠色化轉型、園區(qū)運營成本管控等需求，從而為客戶打造“綠色零碳綜合智慧園區(qū)”。
�。ǘ┙洜I模式
1、運營模式
公司項目的運營模式主要包括投資運營模式、委托運營模式、工程建設模式，以及上述模式的組合，具體情況如下：
�。�1）投資運營模式
公司在項目所在地投資成立項目公司作為運營主體，與客戶簽訂特許經營協議、資產轉讓協議及投資合作協議等，采用BOT、ROT、TOOT和BOOT等一種或多種組合的業(yè)務模式向客戶提供投資、設計、建設和運營等服務。
（2）委托運營模式（OM模式）
委托運營服務是指客戶將已有的環(huán)保水務設施委托給公司進行運營和維護，公司通過向客戶或用戶收取費用或出售產品以收回運營和維護成本并獲取合理回報的一種服務模式。
�。�3）工程建設模式
工程建設模式是指公司根據客戶的需求，向客戶提供環(huán)保水務設施建設過程中的設計、采購、建造、項目管理等部分或全部服務的模式，具體可分為EPC模式和專業(yè)承包模式等。
�。�4）組合模式
公司在業(yè)務實踐過程中，會根據項目具體情況，采用如EPC+O等組合模式運營項目。公司采用組合模式為客戶提供服務，合作模式靈活，有效滿足客戶的訴求，體現綜合服務能力。
2、盈利模式
�。�1）投資運營項目的盈利模式
公司采用BOT、ROT模式運營的項目，在項目投資建設或改造階段，項目公司將建設工程發(fā)包給母公司，母公司為項目公司提供了實質性建造服務，因此在合并財務報表層面確認建造合同收入和利潤；公司采用BOT、ROT、TOOT和BOOT模式運營的項目，在項目運營階段，項目公司按照收取的供水水費、污水處理費或管網運營服務費確認運營服務收入和利潤。
�。�2）委托運營項目的盈利模式
公司為客戶提供委托運營服務的項目，按照合同約定，公司通過向客戶收取定額委托運營費用，或按運營服務量計算的委托運營服務費，或向用戶收取供水水費或污水處理費、供熱服務費等方式確認委托運營服務收入和利潤。
（3）工程建設項目的盈利模式
公司為客戶提供工程建設服務的，按照合同約定，根據施工合同金額和完工進度，按月或按季度審核結算工程量，公司相應確認建造合同收入和利潤。
工程建設項目的初始合同價格是根據對項目規(guī)模、工藝技術、關鍵設備成本、材料價格以及項目所在地的人工成本等因素綜合測算，并通過招投標等程序后確定。在項目執(zhí)行過程中，雙方會根據經審核確認的項目簽證、變更的工程量對初始合同價格作相應調整。
3、主要會計數據和財務指標
�。�1） 近三年主要會計數據和財務指標
公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據
□是R 否
元
�。�2） 分季度主要會計數據
單位：元
上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異
□是R 否
4、股本及股東情況
�。�1） 普通股股東和表決權恢復的優(yōu)先股股東數量及前10名股東持股情況表
單位：股
前十名股東參與轉融通業(yè)務出借股份情況
□適用 R不適用
前十名股東較上期發(fā)生變化
R適用 □不適用
單位：股
公司是否具有表決權差異安排
□適用 R不適用
�。�2） 公司優(yōu)先股股東總數及前10名優(yōu)先股股東持股情況表
公司報告期無優(yōu)先股股東持股情況。
�。�3） 以方框圖形式披露公司與實際控制人之間的產權及控制關系
5、在年度報告批準報出日存續(xù)的債券情況
□適用 R不適用
三、重要事項
無
證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2024-016
深水海納水務集團股份有限公司
第三屆董事會第九次會議決議的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、會議召開情況
深水海納水務集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第九次會議（以下簡稱“會議”）通知于2024年4月15日以電子郵件方式向各位董事發(fā)出，會議于2024年4月25日在公司會議室以現場投票及通訊表決結合方式召開。會議由李海波董事長主持，應出席董事7人，實際出席董事7人，全體監(jiān)事和高級管理人員列席會議。
本次董事會會議召集、召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）《深水海納水務集團股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等有關法律、法規(guī)、的規(guī)定，會議決議合法、有效。
二、會議審議情況
1、審議通過《關于公司<2023年度董事會工作報告>的議案》
經審議，董事會認為:《2023年度董事會工作報告》真實、準確、完整地反映了公司董事會在2023年度的經營管理情況，具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度董事會工作報告》。
第三屆董事會獨立董事趙振業(yè)先生、賴楚敏女士、王冠女士分別向董事會提交了《獨立董事述職報告》并將在公司2023年年度股東大會上進行述職。
表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。
該議案需提交公司股東大會審議。
2、審議通過《關于公司<2023年度總經理工作報告>的議案》
董事會審議了總經理李海波先生提交的《2023年度總經理工作報告》，公司經營管理層就2023年度各項經理管理情況進行了總結和分析，有效地執(zhí)行了股東大會和董事會的各項決議。
表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。
3、審議通過《關于公司<2023年度財務決算報告>的議案》
財務管理中心嚴格按照《企業(yè)會計準則》和其他各項準則規(guī)范的規(guī)定編制了2023年度財務報告及財務決算資料，具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2023年度財務決算報告》。
表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。
該議案需提交公司股東大會審議。
4、審議通過《關于公司<2023年年度報告>及<2023年年度報告摘要>的議案》
公司2023年年度報告及摘要所載信息真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2023 年年度報告》及《公司2023年年度報告摘要》。
表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。
該議案需提交公司股東大會審議。
5、審議通過《關于公司<2023年度內部控制自我評價報告>的議案》
《2023年度內部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況，公司內部控制體系較為完善并能得到有效地執(zhí)行。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2023年度內部控制自我評價報告》。
表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。
6、審議通過《關于公司<2023年度利潤分配預案>的議案》
公司2023年度利潤分配預案為：不進行利潤分配，也不進行資本公積金轉增股本，未分配利潤結轉下一年度。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023年度利潤分配預案的公告》。
表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。
該議案需提交公司股東大會審議。
7、審議通過《關于公司高級管理人員2024年薪酬方案的議案》
公司任職的高級管理人員按其職務根據公司現行的薪酬制度、個人績效、履職情況和責任目標完成情況綜合進行績效考評，并將考評結果作為確定薪酬的依據。2024年度薪酬政策可以有效激勵高級管理人員的積極性、主動性，有利于公司穩(wěn)定發(fā)展，審議程序符合《公司章程》的規(guī)定。
關聯董事李海波先生、肖吉成先生回避表決。
表決結果：5票贊成，0票反對，0票棄權。
8、審議通過《關于公司非獨立董事薪酬方案的議案》
公司董事長李海波先生、董事李琴女士、董事肖吉成先生以其在公司擔任的崗位確定薪酬，不另行支付其董事津貼；劉煒先生不在公司領取任何報酬和津貼。
關聯董事李海波先生、李琴女士、肖吉成先生、劉煒先生回避表決。
表決結果：3票贊成，0票反對，0票棄權。
該議案需提交公司股東大會審議。
9、審議通過《關于公司獨立董事薪酬方案的議案》
公司獨立董事按公司與其簽訂的合同享受每人每月1.00萬元(稅前)的獨立董事津貼，按月平均支付，除此之外不在公司領取其它工資和報酬，董事會同意該薪酬方案。
關聯董事趙振業(yè)先生、賴楚敏女士、王冠女士回避表決。
表決結果：4票贊成，0票反對，0票棄權。
該議案需提交公司股東大會審議。
10、審議通過《關于購買董監(jiān)高責任險的議案》
為提高決策效率，公司董事會擬提請股東大會授權公司管理層辦理公司及全體董事、監(jiān)事及高級管理人員責任險購買的相關事宜（包括但不限于確定其他相關責任人員；確定保險公司；確定保險金額、保險費及其他保險條款；選擇及聘任保險經紀公司或其他中介機構；簽署相關法律文件及處理與投保相關的其他事項等），以及在今后董事、監(jiān)事及高級管理人員責任險保險合同期滿時或之前辦理與續(xù)�；蛘咧匦峦侗５认嚓P事宜。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于購買董監(jiān)高責任險的公告》。
表決結果：公司全體董事對本議案回避表決，本議案直接提交至股東大會審議。
11、審議通過《關于<董事會關于獨立董事獨立性情況的專項意見>的議案》
根據《上市公司獨立董事管理辦法》《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等要求，公司董事會編制了《董事會關于獨立董事獨立性情況的專項意見》。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《董事會關于獨立董事獨立性情況的專項意見》。
關聯董事趙振業(yè)先生、賴楚敏女士、王冠女士回避表決。
表決結果：同意4票，棄權0票，反對0票。
12、審議通過《關于公司及子公司擬向銀行等金融機構申請綜合授信額度暨關聯擔保的議案》
為了滿足公司日常經營與項目建設的資金需求，拓寬融資渠道，降低融資成本，公司根據2024年度的發(fā)展經營計劃及財務預算，公司及子公司擬向銀行等金融機構（包括但不限于銀行、融資租賃平臺等正規(guī)金融機構）請不超過人民幣26億元綜合授信額度，并由控股股東、實際控制人提供此授信額度項下的擔保。該議案符合有關法律法規(guī)的規(guī)定，表決程序合法、有效。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于公司及子公司擬向銀行等金融機構申請綜合授信額度暨關聯擔保的公告》。
關聯董事李海波先生回避表決。
表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。
該議案需提交公司股東大會審議。
13、審議通過《關于公司<2024年第一季度報告>的議案》
公司2024年第一季度報告所載信息真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2024年第一季度報告》。
表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。
14、審議通過《關于2023年度計提信用減值損失和資產減值損失的議案》
本次計提信用和資產減值損失符合《企業(yè)會計準則》和公司相關會計政策，依據充分，體現了會計謹慎性原則，符合公司實際情況，本次計提信用和資產減值損失后能夠更加公允地反映公司2023年度資產及經營狀況。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于2023年度計提信用減值損失和資產減值損失的公告》。
表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。
15、審議通過《關于<2023年度募集資金存放與使用情況的專項報告>的議案》
公司根據《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)、制度的規(guī)定使用募集資金，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途等違規(guī)使用募集資金的情形。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《董事會關于2023年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。
表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。
16、審議通過《關于作廢部分2023年限制性股票激勵計劃已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》
根據《上市公司股權激勵管理辦法》及2023年限制性股票激勵計劃的相關規(guī)定，由于公司 2023年限制性股票激勵計劃中首次授予部分獲授予限制性股票的激勵對象中2名激勵對象因個人原因已離職，已不符合激勵資格，其已獲授予但尚未歸屬的限制性股票合計13萬股不得歸屬并由公司作廢；由于公司2023年限制性股票激勵計劃中2023年度業(yè)績未達到業(yè)績考核目標，對應的歸屬比例40%不得歸屬，其首次授予的第一個歸屬期不能歸屬的106.8萬股限制性股票由公司作廢，綜上合計作廢限制性股票119.8萬股。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于作廢部分2023年限制性股票激勵計劃已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》。
表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。
該議案需提交公司股東大會審議。
17、審議通過《關于公司2024年度日常關聯交易預計的議案》
公司因日常經營需要，擬預計公司及下屬子公司（含控股子公司和全資子公司）2024年度計劃與公司關聯方江蘇德高物聯技術有限公司（以下簡稱“江蘇德高”）發(fā)生日常關聯交易，結合2023年度實際發(fā)生的日常關聯交易情況，同時對公司與關聯方2024年度擬開展業(yè)務情況進行分析后，公司對2024年度日常關聯交易情況進行了預計：與關聯方江蘇德高之間的關聯交易額度不超過人民幣2,000萬元整。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于公司2024年度日常關聯交易預計的公告》。
表決結果：同意7票，棄權0票，反對0票。
18、審議通過《關于公司<未來三年股東回報規(guī)劃（2024-2026年）>的議案》
為進一步強化回報股東意識，完善和健全公司的利潤分配制度，并為公司股東提供科學、持續(xù)、穩(wěn)定、合理的投資回報，根據中國證監(jiān)會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、《上市公司監(jiān)管指引第3號—上市公司現金分紅》及《公司章程》等相關文件規(guī)定，制定了公司《未來三年股東回報規(guī)劃（2024-2026年）》。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《未來三年股東回報規(guī)劃（2024-2026年）》。
表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。
該議案需提交公司股東大會審議。
19、審議通過《關于提請召開公司2023年年度股東大會的議案》
定于2024年5月21日召開公司2023年年度股東大會，審議提請公司股東大會審議的相關事項。股東大會通知詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023年年度股東大會召開通知》。
表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。
20、審議通過《關于擬續(xù)聘2024年度會計師事務所的議案》
北京大華國際會計師事務所（特殊普通合伙）具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，在為公司提供審計服務的過程中，能夠遵循獨立、客觀、公正的職業(yè)準則，其出具的報告能夠客觀、真實地反映公司的實際情況、財務狀況和經營成果，切實履行了審計機構職責，從專業(yè)角度維護了公司及股東的合法權益。公司董事會同意續(xù)聘北京大華國際會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2024年度審計機構。同時提請公司股東大會授權公司管理層根據公司2024年度的具體審計要求和審計范圍與北京大華國際會計師事務所（特殊普通合伙）簽署相關協議，聘期一年。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于擬續(xù)聘會計師事務所的公告》。
表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。
該議案需提交公司股東大會審議。
三、備查文件
1.第三年屆董事會第九次會議決議。
特此公告。
深水海納水務集團股份有限公司董事會
2024年4月29日
證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2024-015
深水海納水務集團股份有限公司
第三屆監(jiān)事會第九次會議決議公告
本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、監(jiān)事會會議召開情況
深水海納水務集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會第九次會議于2024年4月25日在公司會議室以現場會議結合通訊方式召開，本次會議通知于2024年4月15日以電子郵件方式發(fā)出。本次會議由監(jiān)事會主席金香梅女士主持，會議應出席監(jiān)事3名，實際出席監(jiān)事3名，董事會秘書列席了本次會議。
本次監(jiān)事會會議召集、召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）《深水海納水務集團股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等有關規(guī)定，會議決議合法、有效。
二、 監(jiān)事會審議議案情況
1. 審議通過《關于公司<2023年度財務決算報告>的議案》
《公司2023年度財務決算報告》的具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。
表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
2. 審議通過《關于公司<2023年年度報告>及<2023年年度報告摘要>的議案》
監(jiān)事會認為：公司2023年年度報告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)及《公司章程》的有關規(guī)定；公司2023年年度報告的內容和格式符合中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的各項規(guī)定，報告內容真實、準確、完整地反映了公司2023年度的經營和財務狀況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏�！豆�2023年年度報告》及《公司2023年年度報告摘要》詳見公司同日在巨潮資訊網 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。
表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
3. 審議通過《關于公司<2023年度內部控制自我評價報告>的議案》
《公司2023年度內部控制自我評價報告》的具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。
表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。
4. 審議通過《關于公司<2023年度利潤分配預案>的議案》
監(jiān)事會認為：公司2023年度利潤分配方案符合《公司法》《公司章程》等有關規(guī)定，符合公司經營的實際情況，不存在損害公司股東特別是中小投資者利益的情況；有利于公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展�！豆�2023年度利潤分配預案的公告》的具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。
表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
5. 審議通過《關于公司及子公司擬向銀行等金融機構申請綜合授信額度暨關聯擔保的議案》
監(jiān)事會認為：公司及子公司向銀行等金融機構申請增加綜合授信額度并相互提供擔保，及控股股東、實際控制人為公司及子公司提供關聯擔保事項的內容和審核程序符合《公司章程》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，有利于促進公司業(yè)務的持續(xù)發(fā)展，滿足公司投資與經營擴張等資金需求及發(fā)展規(guī)劃需要。與會監(jiān)事一致同意公司及子公司擬向銀行等金融機構申請綜合授信額度暨關聯擔保的事項。
關于公司及子公司擬向銀行等金融機構申請綜合授信額度暨關聯擔保的具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。
表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
6.審議通過《關于公司<2024年第一季度報告>的議案》
《公司2024年第一季度報告》詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。
表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。
7.審議通過《關于公司2023年度監(jiān)事會工作報告的議案》
《關于公司2023年度監(jiān)事會工作報告》詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。
表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
8.審議通過《關于公司2024年度監(jiān)事薪酬方案的議案》
依據2024年度業(yè)績及經營管理相關預期和工作計劃，公司制定了監(jiān)事2024年度薪酬方案。有關薪酬方案如下：監(jiān)事會成員均在公司擔任其他職務，其2024年度薪酬依其所擔任的職務，按照公司相關崗位薪酬與考核規(guī)定的要求確定，不發(fā)放另外的監(jiān)事津貼。
表決結果：公司全體監(jiān)事對本議案回避表決，本議案直接提交至股東大會審議。
9.審議通過《關于公司<2023年度募集資金存放與使用情況的專項報告>的議案》
公司根據《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)、制度的規(guī)定使用募集資金，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途等違規(guī)使用募集資金的情形。關于《2023年度募集資金存放與使用情況的專項報告》的具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。
表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。
10.審議通過《關于購買董監(jiān)高責任險的議案》
監(jiān)事會認為：為公司及董監(jiān)高購買責任保險，有助于進一步完善公司風險管理體系，有利于保障公司及董事、監(jiān)事及高級管理人員權益，促進責任人員履行職責，保障公司和投資者的權益。此議案審批程序合法，不存在損害中小股東利益的情況。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于購買董監(jiān)高責任險的公告》。
表決結果：公司全體監(jiān)事對本議案回避表決，本議案直接提交至股東大會審議。
11.審議通過《關于公司2023年度計提信用減值損失和資產減值損失的議案》
監(jiān)事會認為：公司按照《企業(yè)會計準則》的有關規(guī)定計提資產減值準備和信用減值損失，符合公司實際情況，相關決策程序符合法律法規(guī)的規(guī)定，同意本次計提資產減值準備和信用減值損失。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于2023年度計提信用減值損失和資產減值損失的公告》。
表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。
12.審議通過《關于作廢部分2023年限制性股票激勵計劃已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》
根據《上市公司股權激勵管理辦法》及2023年限制性股票激勵計劃的相關規(guī)定，由于公司 2023年限制性股票激勵計劃中首次授予部分獲授予限制性股票的激勵對象中2名激勵對象因個人原因已離職，已不符合激勵資格，其已獲授予但尚未歸屬的限制性股票合計13萬股不得歸屬并由公司作廢；由于公司2023年限制性股票激勵計劃中2023年度業(yè)績未達到業(yè)績考核目標，對應的歸屬比例40%不得歸屬，其首次授予的第一個歸屬期不能歸屬的106.8萬股限制性股票由公司作廢，綜上合計作廢限制性股票119.8萬股。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于作廢部分2023年限制性股票激勵計劃已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》。
表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
13.審議通過《關于公司2024年度日常關聯交易預計的議案》
公司因日常經營需要，擬預計公司及下屬子公司（含控股子公司和全資子公司）2024年度計劃與公司關聯方江蘇德高物聯技術有限公司（以下簡稱“江蘇德高”）發(fā)生日常關聯交易，結合2023年度實際發(fā)生的日常關聯交易情況，同時對公司與關聯方2024年度擬開展業(yè)務情況進行分析后，公司對2024年度日常關聯交易情況進行了預計：與關聯方江蘇德高之間的關聯交易額度不超過人民幣2,000萬元整。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于公司2024年度日常關聯交易預計的公告》。
表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。
14.審議通過《關于公司<未來三年股東回報規(guī)劃（2024-2026年）>的議案》
具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《未來三年股東回報規(guī)劃（2024-2026年》。
表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
15.審議通過《關于擬續(xù)聘2024年度會計師事務所的議案》
監(jiān)事會認為：北京大華國際會計師事務所（特殊普通合伙）具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，在為公司提供審計服務的過程中，能夠遵循獨立、客觀、公正的職業(yè)準則，其出具的報告能夠客觀、真實地反映公司的實際情況、財務狀況和經營成果，切實履行了審計機構職責，從專業(yè)角度維護了公司及股東的合法權益。同意續(xù)聘北京大華國際會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2024年度審計機構。具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于擬續(xù)聘會計師事務所的公告》。
表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
三、備查文件
1.第三屆監(jiān)事會第九次會議決議。
特此公告。
深水海納水務集團股份有限公司
監(jiān)事會
2024年4月29日
